什么情况属于违规炒股_什么情况属于违规炒股

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招商证券合规漏洞亟待弥补:前总裁熊剑涛等63人违规炒股被罚超8000万集中处理多名从业人员违法炒股”。公告显示,中国证监会对招商证券63名从业人员买卖股票等违法违规行为作出行政处罚,合计罚没金额达81... 时任招商证券执行董事兼总裁熊剑涛存在以下违法事实“熊剑涛证券公司从业情况:熊剑涛于1995年6月21日入职招商证券,2021年10月7日辞职...

电鳗:招商证券63人被罚8173万 原总裁违规炒股26年获利超3000万被...截图源自证监会根据证监会披露的熊剑涛的盈利情况,熊剑涛的违规炒股行为开始于1995年,其还通过他人账户炒股,违规时间跨度长达26年。在此期间,熊剑涛交易股票总成交金额5.19亿元,盈利3356.6万元,证监会决定对熊剑涛采取终身证券市场禁入措施。此外,依据相关行政处罚决定书...

违规炒股、泄露私募未公开信息,国泰君安营业部总经理被罚53万中新经纬2月19日电 (周奕航)近日,广西证监局披露的一则行政处罚决定书显示,国泰君安证券股份有限公司(下称国泰君安)某营业部的总经理周靖杰在任职期间存在将获取的未公开信息暗示他人从事相关证券交易、借他人名义买卖股票的行为,上述两项违规行为共被处以53万元罚款。 具...

8173万元! 招商证券63名员工遭罚,违规炒股迎“重拳”具体展现招商证券从业人员违规情况。深圳证监局指出,招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为,违法违规行为主要集中在2021年以前。深圳证监局进一步指出,在上述期间,招商证券存在对从业人员买卖股票...

泄密且违规炒股,机构营业部总经理被罚53万近日,广西证监局公布的一则行政处罚引发关注,百亿级私募上海聚鸣投资管理有限公司(下称“聚鸣投资”)的信息被泄露。私募企业情况摘要,数... 集中处理多名从业人员违法炒股》的公告。证监会近期组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行...

ˋ▂ˊ 长城证券原副总裁韩飞违规炒股罚没近1.2亿元属于《证券法》第四十条第一款规定的不得买卖股票的证券业从业人员。来源:证监会网站(下同) 经查,韩飞控制使用“韩浩”等六个证券账户(... 第一百八十七条所述违法行为。 值得注意的是,在上述证券账户组中,“韩浩”国信证券深圳泰然九路营业部账户由韩飞实际控制使用。韩浩身...

罚没1.17亿!十年禁业!这家券商高管违规炒股栽了正乘坐交通工具无法下单等理由均不属于合理解释或未提供充分证据予以说明,故不予采信。最终,根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会责令韩飞依法处理非法持有的证券,没收违法所得5868.49万元,并处以等额罚款。同时对其采取10年证券市场禁入措施,期间不得继...

罚没近1.2亿,十年禁入!券商原副总裁违规炒股2月9日,证监会网站披露行政处罚决定书显示,长城证券原副总裁韩飞因违规买卖股票,被没收违法所得58684867.53元,并处以58684867.53元罚... 又遗漏各账户所有人自身投入情况。三是账户组的资金主要为各账户独立运作炒股,部分资金往来均属于家庭之间正常的款项往来,有合理事项...

⊙０⊙ 中国证监会:从严打击证券从业人员违规炒股中新社北京2月9日电 (记者 陈康亮)中国证监会9日发布消息称,将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案。 近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。具体包括:对63人作出行政处罚,合计罚没8173万...

一波券商员工违规炒股除夕日集中被罚,最高个人罚没超1亿,一天开出14...财联社2月9日讯(记者 刘超凤)大年三十,证券监管不下班,监管火力瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,一天发布了14张罚单。证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券...