什么情况下银行会对客户进行尽职调查

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...未对集团客户进行统一授信、贷款“三查”不尽职、贷款风险分类不...该行因未对集团客户实施统一授信管理、贷款“三查”(贷前调查、贷时审查、贷后检查)不尽职以及贷款风险分类不准确而遭受处罚。同时,针对上述违规事项,相关责任人也被问责。秦江永,作为时任贵州镇远农村商业银行股份有限公司的董事长,因对未对集团客户进行统一授信及贷款“...

建设银行申请客户尽职调查方法及装置专利,提高客户尽职调查的灵活性银行股份有限公司申请一项名为“客户尽职调查方法及装置“,公开号CN117217883A,申请日期为2023年9月。专利摘要显示,本发明公开了一种客户尽职调查方法及装置,涉及大数据技术领域,其中该方法包括:获取指定客户的尽职调查数据;根据业务类型对指定客户的尽职调查数据进行分...

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邮储银行上饶市分行举办反洗钱专项培训活动此次培训通过“现场会议+电视电话会议”方式进行,培训对象为各市县分支行及同级邮政的反洗钱工作相关人员。 培训伊始,邮储银行上饶市分行反洗钱管理员坚持问题导向、结果导向,结合实际情况,对高风险客户人工复评和强化尽职调查工作要求及案例评析、反洗钱培训宣传管理办法...

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取款需派出所同意?吉林银行:正常取款不需要 账户可疑会调查吉林银行客服表示,受理资金支取业务时,吉林银行会按照相关法律规定对客户尽职尽责调查,对异常账户或存在可疑账户,根据风险情况,按照规定... 一名吉林银行工作人员表示,如果取款人账户出现类似电信诈骗、网络赌博等可疑情况,资金来源可疑,网点工作人员会联系辖区派出所进行调查...

赣州银行临川支行客户经理被警告杨诚文(时任赣州银行临川支行客户经理)(简称:赣州银行),其对赣州银行临川支行贷前调查不尽职事项负有责任。依据《中华人民共和国银行业... 行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取...

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山西清徐农村商业银行客户经理被警告张晋龙(时任山西清徐农村商业银行营业部客户经理)(简称:山西清徐农商银行),其对山西清徐农村商业银行贷前调查不尽职事项负有责任。依据... 行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取...

光大银行长春宽城支行客户经理被警告光大银行长春宽城支行时任客户经理刘耀光(简称:光大银行),其对中国光大银行长春分行贷前调查不尽职事项负有责任。依据《中华人民共和国... 行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取...

?▽? 农业银行客户经理被警告高金波(时任中国农业银行海林市支行客户经理)(简称:农业银行),其对中国农业银行海林市支行贷前调查不尽职、贷后管理不到位事项负有责任... 行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取...

农业银行海林市支行客户经理被警告唐俊杰(时任中国农业银行海林市支行客户经理)(简称:农业银行),其对中国农业银行海林市支行贷前调查不尽职、贷后管理不到位事项负有责任... 行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取...

中国农业银行海林市支行时任客户经理被警告刘志毅(时任中国农业银行海林市支行客户经理)(简称:农业银行),其对中国农业银行海林市支行贷前调查不尽职、贷后管理不到位事项负有责任... 行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取...

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