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交通银行合规存漏洞:因违规自制代销产品资料等被监管处罚2024年1月22日,国家金融监督管理总局新疆监管局公开披露了对交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行的行政处罚。行政处罚信息公开表显示,交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行因双录”要求执行不力、违规自制代销产品资料并含误导性陈述被国家金融监督管理总局...

交通银行新疆分行被处罚70万元,因违规自制代销产品资料等瑞财经 邓如菲 1月22日,国家金融监督管理总局新疆监管局披露了对交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行的行政处罚。行政处罚决定书文号为新金监罚决字〔2024〕17号。主要违法违规事实显示“双录”要求执行不力;违规自制代销产品资料并含误导性陈述。行政处罚依据为...

...万元,因“双录”要求执行不力及违规自制代销产品资料并含误导性陈述2024年1月24日,国家金融监督管理总局新疆监管局发布了行政处罚信息公开表新金监罚决字〔2024〕17号,交通银行新疆维吾尔自治区分行(简称:交通银行),其“双录”要求执行不力;违规自制代销产品资料并含误导性陈述。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四...

券商代销金融产品规模蓄势待发上市券商2022年年报渐次披露,作为衡量券商财富管理转型成效的重要指标,2022年券商代销金融产品保有规模实现了逆势增长,但代销金融产品收入却普遍下滑。据上海证券报统计,2022年,目前已披露年报且有可比数据的25家上市券商共实现代销金融产品净收入约99亿元,同比下降25%...

蚂蚁基金销售公司被罚7368万:违反代销基金产品规定等中新经纬7月7日电 据浙江证监局网站7日披露,依据有关规定,浙江证监局对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(下称蚂蚁基金销售)基金销售违法违规行为进行了立案调查、审理。 经查明,蚂蚁基金销售存在以下违法事实: 一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定; 二、违反基金销...

代销信托产品附加“风险保障金”机制,“硬保障”还是“噱头”?有没有想过,在购买信托理财产品时,当业绩不达业绩比较基准时,有一笔风险保障金作为补充,保障资金收益?近日,在微众银行代销的中海信托、光大信托部分产品中附加了风险保障金引发关注。12月13日,北京商报记者从相关信托公司、银行人士处了解到,风险保障金是部分信托产品特有...

商业银行代销个人养老金产品排序有变:数量仍是吸引开户重要因素银行理财产品数量总数排序)显示,兴业银行位居首位。对比今年5月排序结果,兴业银行由第四位升至第一位,代销产品数量由129只增加至150只。而从前十名的排序情况看,仅广发银行首次进入第十位,民生银行降至第十一位,其他银行排序均未发生变化(排除兴业银行排序变化导致的变化...

券业中考|金融产品代销榜单窥视:增量不增收隐现 组织优化、产品创新...上市券商代销金融产品业务合计收入同比下滑了10%。不过,中金公司、广发证券、光大证券等少数券商代销收入仍然实现了“逆势”增长。并且,部分券商代销金融产品收入占比同比有所上升。21世纪经济报道记者了解到,今年上半年,大中型券商纷纷发力财富管理业务,行业竞争进一步...

个人养老金产品代销排行:招行、交行、平安暂居前三,优势还是烦恼?21世纪经济报道 记者李愿 北京报道“上周一家银行理财经理告诉我,他们行代销的个人养老金基金产品最多,并给我展示了官方网站统计数据,我看了一下,这位理财经理说的没错,没有犹豫就按他说的流程开户了。但是到具体选择购买哪只产品时却犯难了。”5月22日,一位在北京工作的张...

广发证券:截至2023年9月末,代销金融产品保有规模较上年末有所增长着力为投资者提供更为丰富的投资理财产品和解决方案,满足客户多元化资产配置需求;坚定财富管理转型,并将进一步夯实“财富管理+资产管理”的核心业务特色及差异化竞争优势。截至 2023 年 9 月末,公司代销金融产品保有规模较上年末有所增长;2023 年第三季度,公司代销的非货币...