什么是内部控制缺陷_什么是内部控制缺陷

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˙▂˙ 山西三立期货被责令改正:内部控制存缺陷二是内部控制存在缺陷。 首先,对分支机构管理不到位。合规部门多次监测到个别分支机构员工通过企业微信向交易者提供点位建议、互联网直播中对期货行情走势进行预测,公司未采取有效措施对该员工行为进行管控。 其次,对互联网营销活动管控不到位。存在直播内容审核不到位,个...

ST富润:因内部控制缺陷,股票被实施其他风险警示,相关解决措施进行中公司已聘请律师依法进行追讨。对于公司关联方占用公司资金的问题,公司已要求关联方在2023年6月30日前归还上述借款,在未归还前,暂停发放两人工资,截至本公告日,两人尚未归还上述借款。对于内部控制存在的缺陷,公司将进一步加强对子公司的管理,严格防范关联方占用资金的情形...

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电鳗:信披不准确内控存缺陷 ST数源收警示函引监管关注三是ST数源披项目管理相关的内部控制存在重大缺陷,公司披露的内部控制评价报告不准确。深交所上市公司管理一部对此表示关注,ST数源及相关当事人存在涉嫌违反深交所《股票上市规则》及相关规定情况,深交所将依规对ST数源及相关当事人采取相应措施。业内人士指出,在当前经...

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ST数源收关注函:内部控制存在重大缺陷等违规,深交所将依规对公司及...准确披露部分房地产项目合作交易;三是公司项目管理相关的内部控制存在重大缺陷,公司披露的内部控制评价报告不准确。深交所对此表示关注,公司及相关当事人存在涉嫌违反深交所《股票上市规则》及相关规定情况,深交所将依规对公司及相关当事人采取相应措施。本文源自金融界...

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遭遇电诈暴露内控存“严重缺陷”?海普瑞收监管关注函比照公司2022年确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准,本次其子公司遭遇电信诈骗,或已反映公司非财务报告内部控制存在重大缺陷... 内控等方面的问题。对于海普瑞公告提及的被诈骗时点,股吧中也有投资者提出不少疑问,“近期”到底是指什么时候?是刚发生的吗?还是几天...

因公司内控不健全等多项违规行为 粤开证券被要求加强内部合规检查北京商报讯(记者 李海媛)2月1日,广东证监局发布公告表示,经查,粤开证券存在金融资产估值内控存在缺陷,公司自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷,估值政策调整合理性不足;全面风险管理存在不足,公司风险控制信息系统建设较为落后,业务部门未充分发挥风...

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粤开证券内部控制不健全、全面风险管理不到位 广东证监局责令其...粤开证券股份有限公司存在以下违规行为:一、金融资产估值内控存在缺陷。公司自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷,估值政策调整合理性不足。二、全面风险管理存在不足。公司风险控制信息系统建设较为落后,业务部门未充分发挥风险防控第一道防线作用...

先锋期货被责令改正!三大问题直指内控缺陷中新经纬8月2日电 2日,深圳证监局网站公布对先锋期货股份有限公司(下称先锋期货)采取责令改正措施的决定。 深圳证监局表示,经检查,先锋期货对互联网营销活动管理不到位,未规定第三方互联网合作平台准入条件,未对互联网营销活动实施有效管控,反映出公司内部控制存在缺陷。 上...

恒安标准人寿天津分公司被罚 部分团险业务内控缺陷等来源:中国经济网国家金融监督管理总局网站近日公布天津监管局行政处罚信息公开表(津金罚决字〔2023〕12号),恒安标准人寿保险有限公司天津分公司(以下简称“恒安标准人寿天津分公司”)存在部分团体保险业务内控存在缺陷;未及时签发个人保险凭证整改不到位的违法违规事实,国...

ST恒久:内部控制缺陷整改工作在进行中金融界11月6日消息,ST恒久在互动平台表示,公司内部控制缺陷整改等相关工作在进行中。按照《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定,公司申请撤销其他风险警示应当向深交所提交会计师事务所对公司最近一年内部控制出具的标准无保留意见的审计报告或者鉴证报告、独立董事...