什么是内部控制包括哪些

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...对上市公司相关法律法规的学习,切实完善公司治理,健全内部控制制度包括各项定期报告与临时公告真实准确完整地披露。通过深圳证监局对公司本次耐心细致的现场检查和悉心指导,公司将以此次整改作为契机,... 高级管理人员及相关责任人员对上市公司相关法律法规的学习,忠实、勤勉地履行职责,切实完善公司治理,健全内部控制制度,科学决策,稳健经营...

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农行德城支行荣获“四无一创建”合规标杆支行荣誉称号主要指标包括“四无”,即“无案件、无监管处罚、无严重违规行为、无记过类(含)以上责任风险事件”。“一创建”的要求包括内控评价一类行、“三化三铁”良好以上、年末不良率小于1%等硬性指标,涵盖了内控合规、运营管理、不良贷款防控等重要内容,是对一个支行内控管理的综...

江西永丰农商银行存贷挂钩等被罚200万元国家金融监督管理总局江西监管局截图 江西永丰农商银行主要违法违规事实包括:关联交易管理不到位;员工行为管理不尽职;按揭授信内部控制不到位,办理虚假按揭贷款;违规发放贷款用于清收已核销贷款;存贷挂钩;监管统计报表数据不真实。 依据《中华人民共和国银行业监督管理法》...

●▽● 平安银行申请一种网点内控巡检方法、装置、智能穿戴设备及介质专利...平安银行股份有限公司申请一项名为“一种网点内控巡检方法、装置、智能穿戴设备及介质“,公开号CN117376826A,申请日期为2023年10月。专利摘要显示,本发明公开了一种网点内控巡检方法、装置、智能穿戴设备及介质,方法包括:当进入以Beacon设备为中心形成的电子围栏时,接...

平安银行福州分行被罚270万元 涉及房地产开发贷款内控管理不到位等...包括:房地产开发贷款内控管理不到位;贷后管理不到位,未尽职监控贴现资金流向;个人经营贷款贷前调查不尽职,贷后管理不到位;流动资金贷款贷前调查不尽职,贷后管理不到位;置换贷款贷前调查不尽职;个人装修贷款制度、机制不健全,内部监督检查不到位;办理银行承兑汇票业务未按规定...

ˋωˊ 美国货币监理署对加拿大皇家银行美国分行处以6500万美元罚款美国货币监理署1月31日对加拿大皇家银行的美国分行City National Bank处以6500万美元的罚款,称该银行采取了不安全或不健全的做法,包括未能建立有效的风险管理和内部控制,并要求该行采取广泛而全面的纠正措施,以改进其战略计划。本文源自金融界AI电报

“家族企业”胜华波IPO终止:为今年首单上会被否企业,三年超3亿元...上交所上市审核中心在问询中关注的问题包括公司治理及内部控制有效性、客户与收入、关联方与关联交易、应收账款与现金流等问题。上市委员会审议认为,根据申请文件,胜华波未能说明内部控制制度健全且被有效执行,未能充分说明财务报表在所有重大方面公允反映公司的财务状况...

证监会通报新一轮投行内控及廉洁从业现场检查情况,发现四类共性问题记者10月23日从券商人士处独家获悉,为充分警示行业机构及从业人员,促进券商完善内控机制、提高执业质量,证监会近日将此前对八家券商进行的投行内控及廉洁从业现场检查中发现的问题在业内进行了通报,包括内控制度不健全、有效性不足,“三道防线”把关不严,薪酬绩效考核体系...

普洱思茅农商银行被罚款120万元,内控管理不到位等违规行为2023年9月27日,国家金融监督管理总局普洱监管分局发布行政处罚信息公开表(普金罚决字〔2023〕12号),被处罚的公司为云南普洱思茅农村商业银行股份有限公司(简称:云南普洱思茅农商银行)。该公司存在的主要违法违规事实包括内控管理不到位,办理银行承兑汇票发票审查不严,信贷...

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(=｀′=) 证监会通报八家投行内控及廉洁从业现场检查情况 万和证券保荐业务...央广网北京10月23日消息(记者 曹倩)据中证报,近日,证监会将此前对八家券商进行的投行内控及廉洁从业现场检查中,发现的问题在业内进行了通报。通报内容包括内控制度不健全、有效性不足,“三道防线”把关不严,薪酬绩效考核体系不合理,廉洁从业方面存在的问题等。个别投行还存...

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