什么是期货居间_什么是期货居间人

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...三立期货河南分公司被责令改正,因委托未取得期货从业资格人员居间...2024年1月30日,河南证监局公告,山西三立期货经纪河南分公司存在委托未取得期货从业人员资格考试成绩合格证的人员居间介绍客户的情形,未能有效执行公司居间人管理相关制度,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的相关规定。因此,河南证监局决定对山...

全国首例!期货居间人非法经营期货交易咨询业务获刑期货投资因其门槛高、专业性强,平时很少接触,显得有些神秘、有些“高大上”。不过在网络上,有些人却自称能够提供专业辅导,跟着投资就能大概率赚钱,这群人很有可能是一群“期货居间人”。图源:东方IC所谓“期货居间人”,是指受期货公司委托,为期货公司提供订立期货经纪合同的...

期货居间人“喊单”,有猫腻!D公司与Y期货公司签订了居间合同,约定由D公司为其提供揽客开户等居间服务,按照客户交易产生手续费的85%向D公司支付居间费。什么是期货居间人呢?根据《期货公司居间人管理办法(试行)》(以下简称《办法》)的规定,期货居间人是指受期货公司委托,为期货公司提供订立期货经纪...

全国首案!上海2名期货居间人“在线喊单”获刑并禁业3年海报新闻记者 于明效 上海报道2月13日,海报记者通过上海司法机关获悉,全国首例期货居间人非法经营期货交易咨询业务案日前宣判,2名期货居间人获刑并被禁业3年。2019年5月份,宋某成立某信息咨询公司,此后以公司名义与多家期货公司签订居间协议,约定为其提供居间服务,并由相应...

期货315丨非法居间人诱导花样多,警惕“天上掉馅饼”!期货市场高...在居间人没有明确的合规出台前,部分不法分子冒充期货居间人招揽客户,采用夸张、煽动或吸引眼球的宣传用语吸引投资者。投资者在开设账户时需警惕,如果收款账户为个人账户或与宣传机构名称不符,切勿投入资金和汇款。2021年,《期货公司居间人管理办法(试行)》出台后,对居间人...

中辉期货山西省分公司被警示:居间合同审核程序不规范等中新经纬5月12日电 中辉期货有限公司(下称中辉期货)山西省分公司因居间合同审核程序不规范等问题,被山西证监局警示。山西证监局网站截图 山西证监局网站12日公布的行政监管信息显示,经查,中辉期货山西省分公司存在居间合同审核程序不规范、对居间人尽职调查不充分、对居间...

先融期货合肥营业部因存在交易时间全员离岗、居间人管理不善情形 ...中国网财经1月2日讯 日前,安徽证监局发布相关行政监管措施决定显示,先融期货合肥营业部因存在交易时间全员离岗、居间人管理不善的情形,安徽证监局决定对其采取责令改正措施。据相关行政监管措施决定,经查,先融期货合肥营业部存在交易时间全员离岗、居间人管理不善的情形。...

(＊?↓˙＊) 上海检察机关去年起诉集资诈骗、操纵证券期货市场等金融犯罪1199人操纵证券期货市场等金融犯罪1199人,追赃挽损近19亿元,依法办理利用“虚拟币”洗钱、全国首例期货居间人非法经营咨询业务等新型案件。推出服务全面注册制改革16条举措,推动加强涉期货和行生品违法犯罪监管,联合开展网上非法证券活动、不法贷款中介等专项治理,相关经验在全...

...监管局对中辉期货有限公司山西省分公司出具警示函 因其存在居间...金融界5月12日消息 中国证券监督管理委员会山西监管局日前发布公告,中辉期货有限公司山西省分公司存在居间合同审核程序不规范、对居间人尽职调查不充分、对居间人跟踪管理不到位、对业务员管理不到位的问题,反映出分公司内部控制不完善,违反了有关规定。决定对该分公司采...

ˋ▂ˊ 期货公司内控管理成违规“重灾区”!如何解决?对部分居间人未开展尽职调查,对居间人风险揭示不充分,被采取责令改正的行政监管措施。1月18日,中财期货扬州营业部因营业部负责人及其近亲属持有居间人股份,未有效执行内部控制制度而被采取出具警示函的行政监管措施。另外,今年2月,迈科期货青岛分公司因对原期货居间人尽职...