在手机上怎么买卖股票详细介绍

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员工利用职务之便买卖股票,财达证券一营业部遭监管警示【大河财立方消息】11月19日,财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部因存在合规管理不到位等问题,收到天津证监局出具的警示函。经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部的具体问题为:个别员工在从业任职期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号...

券商动手了:对员工及亲属股票账户,倒查三年!不同券商自查尺度并不相同为严查证券从业人员违规买卖股票及代客理财等,有券商进一步加强了对证券从业人员的执业行为监控。措施之一是查询亲属账户和员工手机是... 监管要求各券商加强对员工违规买卖股票的查处力度。不过,监管并未给出诸如倒查三年一类的具体要求。经向多位业内人士了解,证券从业人...

财达证券:因合规管理不到位,下属营业部被出具警示函2024年11月18日,天津证监局披露了对财达证券天津狮子林大街证券营业部的警示函。公告显示,该营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在...

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