什么叫内控被否_什么叫内控被否

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中泰期货北京分公司内控存缺陷被警示内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。 根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定,北京证监局决定对中泰期货北京分公司采取出具警示函的行政监管措施。薛学学作为中泰期货北京分公司的负责人,对上...

银河证券内控管理不完善等被警示中新经纬12月27日电 27日,北京证监局网站发布《关于对银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(以下简称《警示函》)。 据《警示函》,经查,银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)存在以下问题: 一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善,存在对...

＋０＋ 得润电子被立案:曾虚增回款美化报表,内控暗雷恐引控制权生变是公司多年来信披违规及内控风险升级。此前,公司实控人曾为客户垫资回款,后在监管整改要求下,又将上述回款视为股东捐赠,由此引发多年财务数据更正。今年,公司再被曝出与关联方存在超1亿元的流动性扶持情况。随着关联方的破产重整与公司的资金链承压,大股东深陷债务及诉讼...

内控机制崩溃!长城国瑞证券被罚,首席信息官职位空悬引监管怒批!12月26日,厦门证监局对长城国瑞证券发出了严厉的行政处罚监管举措,指出该券商存在员工投资行为管控有效性不足、首席信息官长期空缺以及私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位等多重问题。这一系列违规现象不仅暴露了长城国瑞证券在内控机制上的重大漏洞,也再次引发...

因内控机制不完善,长城国瑞证券被监管责令改正北京商报讯(记者 李海媛)12月26日,厦门证监局发文称,经查,长城国瑞证券存在员工投资行为管控有效性不足;首席信息官长期空缺;私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位,反映出公司合规意识薄弱、内控机制不完善的问题。针对上述违规行为,按照有关规定,厦门证监局决定对长城...

...高滩营销服务部被罚1万元:未能有效落实内部控制措施防范案件发生[新闻页-台海网]台海网12月16日讯 根据国家金融监督管理总局网站近日发布的行政处罚信息公开表(安金罚决字〔2024〕52号)显示,因未能有效落实内部控制措施防范案件发生,国家金融监督管理总局安康监管分局对中国人寿保险股份有限公司紫阳支公司高滩营销服务部警告,并处1万元...

＋﹏＋ 杉杉股份:不存在被控股股东资金占用情况,已完成内控整改并将持续规范金融界12月11日消息,有投资者在互动平台向杉杉股份提问:①:公司控股股东目前是否存在违规侵占公司资产或资金用于偿还债务?②: 股东与公司之间的关系是建立在相互信任和合作基础上,公司主要管理人员由于内控问题频频被监管通报或处罚,严重损害了公司公众形象同时极大的损害...

工商银行四平分行收百万罚单:因贷款贷前调查不到位 内控管理薄弱12月17日金融动态报道,根据国家金融监督管理总局四平监管分局最新公布的行政处罚信息,中国工商银行股份有限公司四平分行因在贷款发放前的调查工作存在疏漏,且内部控制管理体系薄弱,已被四平监管分局处以100万元人民币的罚款。

˙０˙ 胜华波上会被否,内控不规范遭追问,王上胜原计划募资超9亿元历史内控不规范情形等,说明发行人是否存在不当控制风险,内控制度是否健全且被有效执行。请保荐代表人发表明确意见。2、请发行人代表结合公司所处行业特点、业务结构、客户对象、期后回款、经营活动现金流与净利润的差异、应收账款周转率及账龄等,说明发行人收入的真实性...

ˋωˊ ST起步:股票被实施其他风险警示相关事项的进展金融界12月27日消息,ST起步“公告称,2021年4月30日,因公司2020年度内部控制被出具否定意见,公司股票被实施其他风险警示。2024年4月27日,北京亚泰所对公司2023年度内部控制出具了带强调事项段的无保留意见的《内部控制审计报告》,公司股票继续被实施其他风险警示。公司...